Вебінар 29 жовтня "Фінмоніторинг за новими правилами"

ПРОГРАМА ВЕБІНАРУ:

1. Розширення сфери дії Закону від 06.12.19 р. № 361-IX.

2. Система фінансового моніторингу.

3. Фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

4. Типологічні дослідження.

5. Ризикові операції:

• критерії ризику;
• критерії 400 тис., 30 тис. і 5 тис. грн – яких операцій та ситуацій стосуються;
• як здійснюється первинна ідентифікація клієнтів із метою фінмоніторингу;
• яких фактів достатньо для підозри в ризиковості операції;
• що включає ризик-орієнтований підхід.

6. Суб'єкти фінансового моніторингу та їх обов'язки:

• кого стосується та що входить до обов’язків;
• порядок надання інформації про ризикові операції;
• чи передбачена для цього окрема звітність.

7. Організація системи фінансового моніторингу в суб’єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ):

• хто належить до СПФМ;
• який порядок реєстрації СПФМ;
• які обов’язки покладено на осіб, що належать до СПФМ, зокрема тих, які надають послуги не в рамках трудових відносин.

8.Суб’єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування та надають бухгалтерські послуги:

• коли вони мають реєструватися СПФМ;
• які КВЕДи ФОП підпадають під такого СПД – СПФМ. Якщо серед видів діяльності наявний «консультування з питань оподаткування», але такої діяльності ФОП не проводить – чи потрібно реєструватися СПФМ;
• як вони мають здійснювати фінмоніторинг та за якими операціями;
• якщо податковий консультант виключно консультує клієнта без доступу до його фіноперацій, чи повинен він здійснювати функції СПФМ та як він має це підтвердити;
• яка відповідальність загрожує СПФМ за нереєстрацію та інші порушення правил фінмоніторингу.

9. Автоматизація процедур із фінансового моніторингу.

10. Відповідальність за порушення у сфері фінансового моніторингу.

11. Розкриття інформації про бенефіціарних власників.